美SEC公布2027财年审查重点：代币化及新兴技术风险纳入关注范围

美国证监会（SEC）10月23日公布2027财年审查重点，将重点关注投资顾问受托责任、散户投资者保护、私募基金与私人信贷、反洗钱、网络安全及客户信息保护等领域。其中，SEC将关注代币化及相关市场基础设施的演变，以及超级智能等先进技术对市场运作、合规管理、欺诈防范和投资者保护带来的影响。

SEC表示，上述重点并非新财年审查事项的完整清单，审查部门将根据市场变化、投资者关切、新兴技术及新产品和服务的发展，动态调整审查方向，并要求受监管机构维持与自身业务风险相匹配的合规体系。